山體滑坡事故成因鑒定

一、案例基本信息采集

鑒定機構(gòu)名稱：云南鼎安司法鑒定中心                  

案例報送時間：二〇二三年六月三日

鑒定事項：對某某鎮(zhèn)“7.13”山體滑坡事故成因進行鑒定

主辦鑒定人：  毛衛(wèi)旭    曹德華    饒旭軍     李科學(xué)         

鑒定完成日期：二〇二〇年九月十七日

法院是否采信：是(是或否)                   

供稿：云南鼎安司法鑒定中心  李科學(xué)            

二、案例正文采集           

【案情簡介】

2020年7月13日，某某縣某某砂石廠礦區(qū)平面范圍內(nèi)發(fā)生山體滑坡，造成二人死亡（附尸表檢驗筆錄）及財產(chǎn)受損的事故（意見書中稱為:某某縣某某鎮(zhèn)“7.13”山體滑坡事故）；事故發(fā)生后，某某縣政府成立了由某某縣應(yīng)急管理局為組長單位的事故調(diào)查組，為查明事故原因，某某縣應(yīng)急管理局委托云南鼎安司法鑒定中心對某某縣某某鎮(zhèn)“7.13”山體滑坡事故成因進行鑒定。經(jīng)審查后，云南鼎安司法鑒定中心受理了委托鑒定事項，依照程序開展鑒定工作。

【鑒定過程】

2020年8月12日，鑒定中心派人到某某縣應(yīng)急管理局簽訂鑒定委托書、收集某某縣應(yīng)急管理局提供的資料；根據(jù)鑒定事項，成立了鑒定小組。

2020年8月17日，鑒定小組進入砂石廠現(xiàn)場，由委托方派人指引，砂石廠、某某村委會派人參加，對現(xiàn)場開展了勘驗、測量、取樣等工作，采用拍照、錄像、錄音、儀器儲存數(shù)據(jù)、文字記錄等方式收集現(xiàn)場證據(jù)，為鑒定分析提供依據(jù)。

（一）相關(guān)詢問筆錄摘錄

1.某某筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄1）：“我的房屋是2016年10月開始修建，2016年11月修建完第一層，2018年修建第二層。房屋地基是我出五千塊錢給某某，某某指揮挖掘師傅（王大維）給我挖的，某某為了多挖土，邊坡未留平臺。房屋驗收的人我說不出名字，是某某鎮(zhèn)政府和村委會的人一起來驗收的，隨后我找村民問了后再提供證明材料。我的妻子有聽力障礙，父親年齡高，但隱患治理我在浙江打工未通知我，房屋的封條貼了前面的門，房屋的后面沒有貼封條，某某讓我妻子從后門進出房間（我有我妻子發(fā)給我的語音信息，時間是2020年6月30日18時52分）。礦山來我房屋旁采礦的時間是2017年3月，距我房屋西側(cè)約五、六米開挖。我房屋西側(cè)現(xiàn)在有的坑是今年挖了形成的，房屋后面的平臺是2018年開挖的，2019年3月左右形成。2017年8月，因房屋后面的山坡出現(xiàn)開裂，我和我的親戚要求停止施工、采取措施，但政府和砂石廠老板沒有采取任何措施、未停止施工，一直施工到2019年4、5月份，安全隱患沒有消除，反而更加嚴(yán)重，山體出現(xiàn)局部垮塌，阻斷了上面的平臺，砂石廠改為在平臺下的底部（我房屋西側(cè)）開采作業(yè)，在這期間砂石廠未處理平臺上部的隱患，直到事故發(fā)生。自2017年2月出現(xiàn)安全隱患至到事故發(fā)生之日，砂石廠未采取任何有效的安全防護措施，直至山體滑坡導(dǎo)致我的妻子唐夢花、兒子周圍身亡、房產(chǎn)及全部財產(chǎn)損毀。事故發(fā)生后某某鎮(zhèn)政府組織有關(guān)部門進行了4次調(diào)解，調(diào)解無果”。

2.某某筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄2）：“確認事故遇難兩人是某某的妻子唐夢花和兒子周圍”。

3.某某（砂石廠投資人）筆錄（鼎安鑒定中心作筆錄）：砂石廠沒有辦理安全生產(chǎn)許可證。2012年12月開始在1號采點開采，2017年2月停止；2017年3月開始在2號采點開采至事故發(fā)生。某某房屋是2016年底修的，進行過制止。在2號采點現(xiàn)場工作排險時有人值班，不工作時在辦公室這邊，不定時進行巡查。在出事點是進行排危。砂石廠在開采過程中執(zhí)行自上而下的開采順序。國土部門沒有提出過更換或增加礦種。因山頂土地部分未協(xié)調(diào)好，部分協(xié)調(diào)好的，有人阻擾、不讓動，所以沒有從山頂開采下來。某某房屋建筑質(zhì)量有問題，梁和柱鋼筋結(jié)合處無搭接、咬合，墻體為12墻，梁柱與磚墻之間無拉墻筋，梁板用鋼筋量少。

4.某某（砂石廠安全員）筆錄：（1）2020年7月13日前在事故垮塌地點未進行過開采作業(yè)；（2）2019年3月，出現(xiàn)過小部分垮塌，2019年7月又垮塌過一次；（3）要消除隱患，需征用土地、擴寬一階平臺，但土地征用沒有和村民達成協(xié)議，隱患一直沒有得到有效治理。（4）砂石廠給某某家人租了房子在排危期間住，某某家人同意排危期間在外住，2020年7月1日在某某家房子貼了封條，不清楚某某家人什么時候又回去住的，7月12日晚上7—8點左右蔣奉軍去檢查過，封條是貼好的。

5.某某（砂石廠投資人）筆錄（2020年7月20日）：（1）2016年7月咨詢大關(guān)安監(jiān)局礦安股，肖恒超說按《云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于調(diào)整下放非煤礦山安全生產(chǎn)行政許可審批權(quán)限的通知》（云安監(jiān)管【2012】178號）規(guī)定，某某縣某某砂石廠需要做《開采設(shè)計》、不辦安全生產(chǎn)許可證；2017年以后，沿用2013年的《開采設(shè)計》，沒有作新的《開采設(shè)計》；（2）某某房屋建成后，房后巖石比較松軟，2017年開始到2019年6月，砂石廠在某某房后形成了一階安全平臺；（3）征地過程中遇到個別村民敲詐，村民一直阻擾擴大平臺，一直沒有開始正式的排危工作；（4）2020年4月27日租周國文房給某某家住，6月2日鎮(zhèn)政府、村委會、砂石廠一起幫某某家搬到老小學(xué)，7月1日，鎮(zhèn)政府交代貼封條，并交待唐夢花不能回來住；（5）事故發(fā)生后，7月18日鎮(zhèn)政府組織雙方協(xié)商，沒有達成協(xié)議。

6.某某（自然資源所所長）筆錄：（1）2016年某某修房，未辦理審批，下達過“責(zé)令停止違法行為通知書”，但未停止違法行為；后房屋建成，屬于危房改造項目，2017年某某城建所驗收，并領(lǐng)取危房改造補助。（2）與某某（2020年7月20日）的（4）基本一至。

7.某某筆錄（2020年8月10日）：2016年，某某請礦山管理人員劉某某幫忙挖建房地基，費用5000.00元，簽有協(xié)議。

8.某某筆錄：建房地基是7200.00元給劉邦發(fā)家買的，出了5000.00元請某某挖的；2016年10開始建房，11月完成第一層，2017年3月左右驗收，2017年5月左右收到補助費10200.00元，第二層是2018年修的；7月13日發(fā)生事故時，不在家，在浙江打工。

9.楊某某（某某縣應(yīng)急管理局工作人員）筆錄：砂石廠有采礦許可證，因為是小型企業(yè)，不需要辦理安全生產(chǎn)許可證。

10.梁某某（某某縣應(yīng)急管理局工作人員）筆錄：某某縣應(yīng)急管理局李學(xué)祥、石明星、羅聰、梁華棟參加了事故當(dāng)天的救援，共救出兩名死者；某某縣某某鎮(zhèn)“7.13”山體滑坡事故造成一棟民房損毀、兩人死亡。

（二）某某縣某某砂石廠基本情況

某某縣某某砂石廠于2011年12月20日取得采礦許可證，有效期至2014年11月20日，2013年3月28日取得營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照許可經(jīng)營范圍為頁巖、石英砂、石灰?guī)r露天開采；至2014年11月，先后完成了《某某縣某某砂石廠安全預(yù)評價報告》、《某某縣某某砂石廠建設(shè)項目初步設(shè)計安全專篇》、《某某縣某某砂石廠開采設(shè)計》、《某某縣某某砂石廠安全驗收評價報告》，但未辦理安全生產(chǎn)許可證；2015年1月20日換取到采礦許可證，有效期至2017年1月20日；2017年11月27日換取到采礦許可證，有效期2027年11月27日；在《昭通市非煤礦山轉(zhuǎn)型升級實施方案》（昭通市人民政府 2016年2月）中，某某縣某某砂石廠列為2016年改造升級名單，改造升級原因為生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模不達標(biāo)，完成時限為2016年底；至鑒定之日，某某縣某某砂石廠未進行初步設(shè)計、安全預(yù)評價、安全設(shè)施設(shè)計、安全驗收評價等工作，未辦理安全生產(chǎn)許可證。

某某縣某某砂石廠采礦許可證相關(guān)信息：

Ⅰ、證號：C5306242011127220127200

開采礦種：頁巖、石英砂、石灰?guī)r

生產(chǎn)規(guī)模：5.00萬噸/年

礦區(qū)面積：0.392平方公里

有限期限：叁年  2011年12月20日至2014年11月20日

發(fā)證日期：2011年11月20日

Ⅱ、證號：C5306242011127220127200

開采礦種：頁巖、石英砂、石灰?guī)r

生產(chǎn)規(guī)模：5.00萬噸/年

礦區(qū)面積：0.392平方公里

有限期限：貳年  2015年1月20日至2017年1月20日

發(fā)證日期：2015年1月20日

Ⅲ、證號：C5306242011127220127200

開采礦種：頁巖、石英砂、石灰?guī)r

生產(chǎn)規(guī)模：5.00萬噸/年

礦區(qū)面積：0.392平方公里

有限期限：壹拾年  2017年11月27日至2027年11月27日

發(fā)證日期：2017年11月27日

Ⅳ、礦區(qū)范圍拐點坐標(biāo)，表1  礦區(qū)范圍拐點坐標(biāo)表（1980西安坐標(biāo)系）

2020年2月26日，某某縣某某砂石廠下文任命某某為砂石廠安全礦長，通知中明確“某某全面負責(zé)砂石廠安全生產(chǎn)管理工作，具體工作職責(zé)詳見《安全生產(chǎn)責(zé)任制》”；某某有考核合格證，營業(yè)執(zhí)照上的投資人（某某）有考核合格證。

1.地理位置及交通情況

某某縣某某砂石廠礦區(qū)位于某某縣城約356°方向，行政區(qū)劃隸屬某某縣某某鎮(zhèn)甘海村涼水井組，距某某縣城直線距離約19.2km，距某某鎮(zhèn)集鎮(zhèn)直線距離約3.6km，地理極值坐標(biāo)：東經(jīng)103°52′31.5″～103°53′0.7″，北緯27°55′06″～27°55′37.8″；有村組公路（水泥路面）通往礦區(qū)。

2.地質(zhì)概況

（1）地形地貌：滑坡點地形地貌屬構(gòu)造侵蝕、剝蝕中—高山峽谷地貌，山區(qū)陡斜坡地形。原始地形坡度35°—40°，坡向方位45°。滑坡點底至頂邊高差約52 m。

（2）地層巖性及構(gòu)造：滑坡點地層出露為二疊系上統(tǒng)峨眉山玄武巖組，巖性為深灰色斑狀玄武巖夾致密塊狀、杏仁狀玄武巖。釆場內(nèi)上部玄武巖風(fēng)化強烈，呈強風(fēng)化--全風(fēng)化，巖石呈碎裂狀，近地表巖層極不穩(wěn)定。坡頂一帶為薄--中厚第四系殘積層含碎石粘土覆蓋。

滑坡點構(gòu)造簡單，未見斷裂構(gòu)造，但玄武巖柱狀節(jié)理發(fā)育。

3.周邊環(huán)境情況

有村組公路由東向西從礦區(qū)平面范圍穿過，在公路沿線兩側(cè)約有15戶民房；礦界東面約50米至300米范圍內(nèi)有10余戶民房；礦界北、西、南面300米范圍內(nèi)沒有民房和建筑物。

4.礦山開采現(xiàn)狀情況

某某縣某某砂石廠礦區(qū)平面范圍內(nèi)2012年12月至2020年7月有兩個采點（為便于分析描述，本次鑒定將值班室旁的老采點稱為1號采點，周某某房屋西側(cè)新采點稱為2號采點）開采，兩個采點均由某某指認開采為同一礦種（某某認為是頁巖；現(xiàn)場確定為玄武巖；已采集樣品進行證據(jù)固定）；2012年12月至2017年2月在1號采點開采，現(xiàn)場為一面墻的高陡邊坡；2017年3月以后，停止在1號采點開采，轉(zhuǎn)到2號采點開采（含排危）；經(jīng)連接昭通市連續(xù)運行參考站進行測量，2號采點開采標(biāo)高在1588米至1630米之間，形成2個開采平臺，1588米平臺為底部平臺、現(xiàn)已停止在底部平臺進行開采作業(yè)，1605米為現(xiàn)在的生產(chǎn)平臺，有開拓運輸?shù)缆窂拈_采工作面底部經(jīng)底部平臺與村組公路連接。

圖1  1號采點圖片

圖2  2號采點圖片

圖3  2號采點圖片

5.開采礦種及采礦工藝

（1）開釆礦種：

某某縣某某砂石廠于2017年11月27日由某某縣國土資源局換發(fā)了采礦許可證，采礦證核準(zhǔn)開采礦種為頁巖、石英砂、石灰?guī)r，生產(chǎn)規(guī)模5.00萬噸/年, 開采深度2100至1700米標(biāo)高，有效期至2027年。

經(jīng)2020年8月17日鑒定中心專業(yè)技術(shù)人員現(xiàn)場勘察野外定名確認， 1、2號采點開采礦石為二疊系上統(tǒng)峨眉山玄武巖組(P₂ β)，巖性為深灰—灰黑色斑狀玄武巖夾致密塊狀、杏仁狀玄武巖。表層礦石風(fēng)化強烈，呈強風(fēng)化 —全風(fēng)化，風(fēng)化后呈土黃色碎裂狀至粘土。

（2）采礦工藝

砂石廠于2013年12月委托某某勘察設(shè)計有限公司編制了《某某縣某某砂石廠開采設(shè)計》，設(shè)計開采礦種與采礦證核準(zhǔn)礦種一致，為頁巖、石英砂、石灰?guī)r。設(shè)計采用開掘單壁溝，緩幫作業(yè)的采礦工藝，開采順序由上往下分臺階水平開采，臺階高度10m，臺階坡面角60°，安全平臺寬度4m。采剝工藝：挖掘機剝離－潛孔鉆穿孔－中深孔爆破－挖掘機、裝載機鏟裝至汽車－破碎站。

經(jīng)2020年8月17日現(xiàn)場勘察， 2號采點滑坡區(qū)自底部向上約16m處形成一個臺階（東部臺階已被滑坡物質(zhì)掩埋），臺階至頂邊邊坡高約36m，兩臺邊坡角約60°—65°，東部臺階寬不清。

實際采礦工藝：挖掘機開采—挖掘機鏟裝至汽車—水泥廠。未見剝離平臺，砂石場未建破碎站。

（三）周某某房屋情況

周某某（某某的父親）房屋在砂石廠礦區(qū)平面范圍內(nèi)，位于2號采點東部、第一臺階下部。

2016年10月開始建房，建房地基是7200.00元給劉邦發(fā)家買的，出了5000.00元請某某挖的（某某筆錄及村民簽字按印證明），11月完成第一層。依據(jù)委托方提供的“某某縣某某鎮(zhèn)2016 年脫貧出列村建檔立卡貧困戶農(nóng)村危房改造補助資金撥付花名冊”（有某某縣某某鎮(zhèn)人民政府、某某縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局蓋章和相關(guān)人員簽字）、“云南省農(nóng)村危房改造工程及地震安居工程審核審批表”（ 有某某縣某某鎮(zhèn)甘海村民委員會蓋章）、“云南省農(nóng)村危房改造抗震防災(zāi)選址審核表”（無蓋章、無簽字）、“危房改造檢查驗收表” （無蓋章、無簽字）、“農(nóng)村危房改造最低建設(shè)要求驗收表” （無蓋章、無簽字）等資料顯示已通過驗收獲得補助，2017年1月16日補助費10200.00元打在戶主周某某銀行卡上；2018年修第二層；房屋在某某縣某某鎮(zhèn)“7.13”山體滑坡事故中受損，后拆除。

由于未辦理相關(guān)農(nóng)村宅基地審批手續(xù)，2016年12月13日，某某縣國土資源局給周國鑫（興）下達“責(zé)令停止違法行為通知書”：“未辦理相關(guān)用地手續(xù)擅自占用土地修建宅基地，責(zé)令立即停止違法行為”。代收人：周國文。

圖4周某某房屋與2號采點的位置關(guān)系圖（2019年4月24日衛(wèi)星圖）

（四）周某某房屋背后隱患情況摘錄

1.2017年2月18日，某某縣某某鎮(zhèn)人民政府（鎮(zhèn)政府）、某某縣某某鎮(zhèn)甘海村村民委員會（某某村委會）、某某縣駐村扶貧工作隊給某某縣某某砂石廠（砂石廠）發(fā)的聯(lián)系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠盡快施工處理，并提出7條建議；施工到房背后通知某某離開房屋躲避。

2.2018年10月28日，鎮(zhèn)政府、某某村委會、某某縣駐村扶貧工作隊給砂石廠發(fā)的聯(lián)系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠盡快處理，施工中通知某某離開房屋躲避。

3.2019年4月22日，鎮(zhèn)政府、某某村委會給砂石廠發(fā)的聯(lián)系函：某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠盡快處理，施工中通知某某離開房屋躲避。

4.2019年7月24日，鎮(zhèn)政府、某某村委會給砂石廠發(fā)的聯(lián)系函：2019年4月22日發(fā)函至7月24日，砂石廠作了第一臺階處理，最危險的危巖已部分消除；但由于雨水集中，第一臺階上山體出現(xiàn)滑坡，隱患未徹底消除，請求砂石廠盡快徹底消除隱患，施工中通知某某離開房屋躲避。

5.2019年7月28日，砂石廠制定“某某縣某某砂石廠滑坡排危治理方案”。

6.2019年10月18日，某某縣應(yīng)急管理局 “安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書  責(zé)令限期整改指令書”（（2019）005號）：“1、未按設(shè)計自上而下分臺階或分層開采，采場上部存在滑坡”。

7.2019年10月18日，某某科技有限公司云南分公司出具的“某某縣某某砂石廠安全隱患排查記錄表”： “2.采場東部下方有民房，采場上部存在滑坡”；整改建議“應(yīng)加強對采場東部周邊的安全管理及監(jiān)護，并及時處理滑坡處的安全隱患”。

8.2019年12月25日，某某縣應(yīng)急管理局 “安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書  整改復(fù)查意見書”：對2019年10月18日（2019）005號的問題整改完畢，符合要求。

9.2020年1月6日，砂石廠報給鎮(zhèn)政府的“某某縣某某砂石廠關(guān)于請求幫助解決滑坡排險的報告”：排危施工中遇到個別村民的阻擾，請求給予解決阻擾排險施工問題。

10.2020年1月6日，砂石廠報給鎮(zhèn)政府、某某村委會的“某某縣某某砂石廠關(guān)于處理地質(zhì)滑坡的復(fù)函”：2016年6月以來，砂石廠在某某新房背后作了第一臺階處理，臺階上部在2019年7月22日持續(xù)暴雨后造成滑坡；受壽梭路建設(shè)影響，前段時間停產(chǎn)，設(shè)置警戒，暫停排危；近日恢復(fù)生產(chǎn)，遇到個別村民的阻擾，排危工作無法開展，請求給予協(xié)助解決阻擾排險施工問題。

11.2020年1月15日，某某縣應(yīng)急管理局 “安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書  現(xiàn)場檢查記錄”：“3、采礦區(qū)西面頂部開裂未及時排除安全隱患”。

12.2020年1月19日，“安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書  現(xiàn)場檢查記錄”（檢查人員：馬某某、某某、金某某、馬某某）：“2、邊坡超高”。

13.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年2月26日，沒有發(fā)現(xiàn)問題。

14.2020年3月2日，某某縣應(yīng)急管理局 “安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書  現(xiàn)場檢查記錄”：“1、隱患排查不到位”。

15.2020年3月3日，“某某縣非煤礦山復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗收表”：3月3日，某某縣應(yīng)急管理局同意砂石廠復(fù)產(chǎn)。

16.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年3月5日，原滑坡點無變化。

17.2020年3月12日，砂石廠報給鎮(zhèn)政府的“某某縣某某砂石關(guān)于請求政府幫助解決滑坡排險的請示報告”：其內(nèi)與2020年1月6日相同。

18.2020年3月12日，砂石廠報給某某縣應(yīng)急管理局的“某某縣某某砂石出現(xiàn)險情的情況報告”：滑坡處崩塌的風(fēng)險不斷擴大，現(xiàn)場十分危險；排危施工中遇到個別村民的阻擾，砂石廠已經(jīng)請求給予解決阻擾排險施工問題。

19.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年3月15日，2019年7月22日出現(xiàn)的滑坡點無變化。

20.2020年3月24日，“安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書  現(xiàn)場檢查記錄”（檢查人員：周榮鑫、某某、馬安信）：“1、開采邊坡超高”。

21.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年3月25日，沒有發(fā)現(xiàn)問題。

22.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年4月10日，去年出現(xiàn)的原滑坡點無變化。

23.2020年4月15日，“關(guān)于涼水井沙石廠會議”會議記錄（出席人：吳書記、周副鎮(zhèn)長、趙總、村三委）：在廠區(qū)住有周國星一家3口人，房屋后面比較危險，由砂石廠把隱患排除；由砂石廠將某某戶搬出，直至隱患排除；村上協(xié)調(diào)配合砂石廠作好與相關(guān)群眾的協(xié)調(diào)工作。

24.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年4月20日，原滑坡點滑坡面無變化。

25.2020年4月27日，砂石廠書面通知某某，“汛期期間在排危工作結(jié)束前某某新房內(nèi)不得住人，汛期內(nèi)該房必須落鎖不得有人在內(nèi)生活及停留”；通知收到人：唐夢花、周某某。

26.2020年4月27日，鎮(zhèn)政府發(fā)出“排危公告”，“2、某某砂石廠立即將某某戶搬出，待隱患排出后遷回”。

27.2020年4月27日，鎮(zhèn)政府給某某發(fā)出“排險通知”，要求某某積極配合砂石廠排險。

28.2020年4月27日，砂石廠與周國文簽租房合同，租周國文的二樓一間房屋給某某家人在排危期間住。5月11日，胡貴芬收到租房費2000.00元（有收條）。

29.2020年4月28日，某某縣應(yīng)急管理局 “安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書  現(xiàn)場檢查記錄”：“1、礦區(qū)頂部出現(xiàn)開裂未及時排危”。

30.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年4月30日，沒有發(fā)現(xiàn)問題。

31.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年5月10日，原滑坡面無變化。

32.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年5月21日，沒有發(fā)現(xiàn)問題。

33.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年5月31日，原滑坡面無變化，上部無變化。

34.2020年6月2日，“甘海村6月份辦公會”會議記錄（出席人：鎮(zhèn)掛鉤領(lǐng)導(dǎo)、鎮(zhèn)工作人員、駐村工作隊、村三委）：村上已在某某戶張貼排險公告和封條、警戒線已拉好，今天就幫助某某搬離住所；企業(yè)應(yīng)盡快組織排險，村上繼續(xù)做好群眾協(xié)調(diào)工作。

35.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年6月10日，原滑坡點無變化，上部山頂無變化。

36.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年6月20日，原滑坡點無變化。

37.2020年6月28日，“甘海村辦公會”會議記錄：要及時、隨時與砂石廠聯(lián)系，督促加快排險進度。

38.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年6月29日，沒有發(fā)現(xiàn)問題。

39.2020年7月6日，“甘海村辦公會” （出席人：鎮(zhèn)掛鉤領(lǐng)導(dǎo)、駐村工作隊、村三委、鎮(zhèn)工作人員）會議記錄：加強對礦區(qū)管理，再次督促砂石廠對某某戶后隱患點排險。

40.2020年7月7日，某某縣應(yīng)急管理局 “安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書  現(xiàn)場檢查記錄”：“4、采礦區(qū)浮土未及時清理，邊坡存在開裂情況”。

41.安全隱患排查記錄（砂石廠）：2020年7月11日，（1）現(xiàn)采點采高有點高、坡度小；（2）下坡路面有點軟。

(四)鑒定方法與儀器

1．本次鑒定主要采用以下方法：（1）現(xiàn)場實地勘驗法；（2）詢問調(diào)查法（含網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)查詢）；（3）實物影像拍錄法（用SONY-DSC-HX30數(shù)碼照相機）；（4）專家經(jīng)驗分析法；（5）調(diào)查結(jié)果分析方法；（6）類比法。

2.本次鑒定主要使用的儀器設(shè)備

表2  本次鑒定工作主要使用儀器設(shè)備表

（五）鑒定依據(jù)

1.《司法鑒定程序通則》；

2.《云南省司法鑒定管理條例》；

3.《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》（2009年8月27日，第二次修正）；

4.《中華人民共和國測繪法》（主席令第75號公布，自2002年12月1日起施行）；

5.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；

6.《云南省安全生產(chǎn)管理條例》；

7.《礦山安全法》；

8.《數(shù)字測繪成果質(zhì)量檢查與驗收》（GB/T 18316-2008）；

9.《1:500 1:1 000 1:2 000 地形圖航空攝影測量數(shù)字化測圖規(guī)范》（GB/T 15967-2008）；

10.《全球定位系統(tǒng)實時動態(tài)測量（RTK)技術(shù)規(guī)范》（CH/T2009-2010)；

11.《國家基本比例尺地圖圖式 第1部分：1:500 1:1 000 1:2 000地形圖圖式》（GB/T 20257.1-2017）；

12.《無人機航攝系統(tǒng)技術(shù)要求》（CH/Z 3002-2010）；

13.《低空數(shù)字航空攝影規(guī)范》（CH/Z 3005-2010）；

14.《建材礦山工程測量技術(shù)規(guī)范》（GB/T51178-2016)；

15.《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（安國家全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號，自2009年4月30日起施行，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令〔2015〕第78號修訂）；

16.《建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令〔2010〕第36號，2011年2月1日起施行，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令〔2015〕第77號修訂）；

17.《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第39號，自2011年7月1日起執(zhí)行，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令〔2015〕第78號修改）；

18.《云南省人民政府關(guān)于促進非煤礦山轉(zhuǎn)型升級的實施意見》（云政發(fā)〔2015〕38號，自2015年5月29日其施行）；

19.《昭通市非煤礦山轉(zhuǎn)型升級工作聯(lián)席會議會議辦公室關(guān)于（昭通市非煤礦山轉(zhuǎn)型升級實施方案）的通知》（昭市安監(jiān)管〔2016〕26號）；

20.《云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于調(diào)整下放非煤礦山安全生產(chǎn)行政許可審批權(quán)限的通知》（云安監(jiān)管【2012】178號）；

21.《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》（國務(wù)院令第394號）；

22.《滑坡防治工程勘查規(guī)范》（GB/T32864-2016  ）；

23.《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）；

24.《測量不確定度評定與表示》（JJF1059.1-2012)；

25．《金屬非金屬露天礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管--【2017】98號）。

(六) 滑坡事故后果及事故等級

某某縣某某鎮(zhèn)“7.13”山體滑坡事故造成周某某1戶房屋財產(chǎn)損毀,死亡2人。滑坡體平面上呈不規(guī)則半圓形,縱向長約60m,橫寬約50m,滑體厚度2—6m,滑坡體積約1.5萬立方米。根據(jù)《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》（國務(wù)院令第394號）和《滑坡防治工程勘查規(guī)范》（GB/T32864-2016  表B.2）,為淺層滑坡,滑坡等級為小型滑坡,災(zāi)情等級為小型。根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）,事故等級為一般事故。

 (七)滑坡災(zāi)害原因分析

1.根據(jù)現(xiàn)場勘查情況、收集資料情況，將發(fā)生本次滑坡災(zāi)害的2號采點劃分為隱患治理區(qū)和開采區(qū)；在隱患治理區(qū)開展的工作視為排危行為。

圖5  2號采點分區(qū)示意圖

   2.某某砂石廠2011年12月20日第一次取得由某某縣國土資源局發(fā)給的采礦許可證,2015年1月20日和2017年11月27日先后取得由某某縣國土資源局換發(fā)的采礦許可證，其間2012年10月委托云南省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局第一地質(zhì)大隊編制了《云南省某某縣某某砂石廠頁巖礦資源儲量核實報告》和《某某縣某某砂石廠頁巖礦礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案》，核實估算的對象是礦區(qū)范圍內(nèi)的頁巖及共生的石英砂、石灰?guī)r礦體，開發(fā)利用方案設(shè)計利用礦石主要為頁巖及共生的石英砂、石灰?guī)r礦。2013年12月委托某某勘察設(shè)計有限公司編制了《某某縣某某砂石廠開采設(shè)計》, 開采設(shè)計礦種為石灰?guī)r礦。2014年11 月委托云南安益安全評價有限公司編制了《某某縣某某砂石廠安全驗收評價報告》。采礦許可證核準(zhǔn)和儲量核實、開發(fā)利用方案、開采設(shè)計的開采礦種為“頁巖、石英礦、石灰?guī)r”，驗收評價中企業(yè)開采礦石為石灰?guī)r。

經(jīng)本次鑒定中心專業(yè)技術(shù)人員現(xiàn)場勘察、無人機航拍確認,砂石廠自2012年12月至2020年7月在核準(zhǔn)的礦區(qū)平面范圍內(nèi)開采，開采礦種為玄武巖，開采礦種不符合采礦許可證核準(zhǔn)的礦種、2013《開采設(shè)計》設(shè)計開采的礦種、2014年《驗收評價報告》描述的開采礦種。

砂石廠1號采點開采標(biāo)高在1561—1600m之間、2號采點開采標(biāo)高在1558—1630m之間；三次采礦許可證核準(zhǔn)開采深度都為由2100米至1700米標(biāo)高；《云南省某某縣某某砂石廠頁巖礦資源儲量核實報告》（2012年10月）中，引用劃定的開采標(biāo)高為1700—1500m，儲量核實范圍為礦區(qū)南西部0.0746km²、標(biāo)高1654—1582m；《某某縣某某砂石廠頁巖礦礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案》（2012年10月）中，引用劃定的開采標(biāo)高為1700—1500m，設(shè)計范圍為礦區(qū)南西部0.0746km²、標(biāo)高1654—1582m；《某某縣某某砂石廠開采設(shè)計》（2013年12月）中，引用2011年12月采礦許可證、但文本中開采標(biāo)高（1700—1500m），設(shè)計的開采標(biāo)高為1654—1582m，；《某某縣某某砂石廠安全驗收評價報告》（2014年11月）中，引用2011年12月采礦許可證、但開采標(biāo)高（1700—1500m），評價時開采標(biāo)高在1650—1540m之間。實際開采標(biāo)高、儲量核實標(biāo)高、開采設(shè)計標(biāo)高、安全評價開采標(biāo)高與采礦許可證核準(zhǔn)的開采深度不一致。

砂石廠在非煤礦山轉(zhuǎn)型升級中被列為“改造升級一批”礦山, 改造升級的原因是 “生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模不達標(biāo)”，完成時限2016年底。但該砂石廠在轉(zhuǎn)型升級工作中未按要求完成開采礦種（玄武巖）最小生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模的相關(guān)設(shè)計、評價和建設(shè)工作, 無安全生產(chǎn)許可證，不符合《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第20號,國家安全監(jiān)管總局令[2015]第78號修訂）“第二條　非煤礦礦山企業(yè)必須依照本實施辦法的規(guī)定取得安全生產(chǎn)許可證。未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動。” 的規(guī)定。不在《云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于調(diào)整下放非煤礦山安全生產(chǎn)行政許可審批權(quán)限的通知》（云安監(jiān)管【2012】178號）“省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局決定對生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模為小型的地?zé)帷厝⒌V泉水、鹵水、磚瓦用粘土，以及最終開采高度不超過10m的小型采砂場等危險性小的非煤礦山企業(yè)，自2013年1月1日起不再頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證”規(guī)定范圍。

根據(jù)《金屬非金屬露天礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管一【2017】98號）文規(guī)定：“未采用自上而下、分臺階或者分層的方式進行開采”或“邊坡存在滑移現(xiàn)象”， 即為重大生產(chǎn)安全事故隱患。 砂石廠生產(chǎn)現(xiàn)狀已存在重大生產(chǎn)安全事故隱患。2019年10月18日重慶美高科技有限公司云南分公司出具的某某縣某某砂石廠安全隱患排查記錄表“企業(yè)存在的安全隱患” 一欄中，未明確指出砂石廠存在“重大生產(chǎn)安全事故隱患” 的定性意見，未指出開采礦種與采礦許可證核準(zhǔn)的開采礦種不符，未指出砂石廠開采標(biāo)高不在采礦許可證核準(zhǔn)的開采深度范圍內(nèi)，未指出砂石廠無安全生產(chǎn)許可證的違規(guī)開采行為，未指出原《開采設(shè)計》已不具備開采技術(shù)指導(dǎo)意義。

3.砂石廠2號采點周邊環(huán)境復(fù)雜。 砂石廠2017年3月開始在2號采點進行采礦、排危作業(yè),從鑒定勘驗時無人機航拍圖上看出（見附圖）,在己形成的開采境界（2號采點）外300m范圍內(nèi)有村民約21戶,與開采境界最近農(nóng)戶有5戶，距離約5-40m（周某某房屋西側(cè)僅5m）。安全距離不符合相關(guān)規(guī)定的要求。

圖6  2號采點周邊環(huán)境情況示意圖

 4. 本次事故滑坡災(zāi)害點為斜坡地形,總體地形坡度陡峻,坡體物質(zhì)主要為全—強風(fēng)化玄武巖,巖體呈碎石土狀,風(fēng)化強烈、結(jié)構(gòu)破碎、厚度大, 自然條件下坡體處于相對穩(wěn)定狀態(tài)（見2015年衛(wèi)星照片）。如果有人類不良工程活動，將使處于相對穩(wěn)定狀態(tài)的邊坡原始應(yīng)力遭到破壞，在不利地形條件下，容易形成滑坡災(zāi)害。

圖7  周某某未建房前2015年衛(wèi)星圖

5.根據(jù)現(xiàn)場調(diào)查和資料分析，2016年12月戶主周某某將房屋修建在礦區(qū)平面范圍，房屋選址不合理。修建的房屋經(jīng)相關(guān)部門驗收，并下?lián)芰搜a貼款（有驗收表，但無記錄）。房屋修建時，在不利邊坡腳人工切坡后,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時采取有效支護和防護措施（見照片）,在大氣降水滲透作用下，一方面使坡體荷載增加，同時也使巖土體抗剪強度急劇降低，邊坡穩(wěn)定性變差，坡體前緣高陡臨空面失穩(wěn)，2017年2月在邊坡及上部出現(xiàn)開裂，“巖層容易垮塌”，使周某某房屋后高陡邊坡存在滑坡災(zāi)害隱患。

因此，周某某建房人工切坡,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時采取有效支護和防護措施，經(jīng)2017年2月18日“聯(lián)系函”確認，隱患已經(jīng)形成。

圖8周某某建房切坡形成的高陡邊坡圖片

6.周某某房屋建成后,由于房屋后存在高陡邊坡, 2017年2月18日邊坡發(fā)現(xiàn)開裂現(xiàn)象，安全隱患突出。安全監(jiān)管部門和鎮(zhèn)、村領(lǐng)導(dǎo)自2017年2月18日至“7.13” 事故發(fā)生前，多次向砂石廠下達了排危指令。其中2019年4月22日某某鎮(zhèn)政府、某某村委會給砂石廠發(fā)聯(lián)系函：“某某房背后的巖層容易垮塌，請求砂石廠盡快處理，施工中通知某某離開房屋躲避”；2019年7月24日某某鎮(zhèn)政府、某某村委會給砂石廠發(fā)聯(lián)系函：“2019年4月22日發(fā)函至7月24日，砂石廠作了第一臺階處理，最危險的危巖已部分消除；但由于雨水集中，第一臺階上山體出現(xiàn)滑坡，隱患未徹底消除，請求砂石廠盡快徹底消除隱患，施工中通知某某離開房屋躲避”。

從2019年4月22日發(fā)函至2019年7月24日，某某砂石廠對滑坡隱患作了第一臺階處理。但處理時未按自上而下削坡減載的技術(shù)要求和順序施工，排危技術(shù)施工方法錯誤。

2019年7月28日砂石廠制定的《某某縣某某砂石廠滑坡排危治理方案》沒有明確排危施工自上而下的臺階高度和標(biāo)高，沒有正確設(shè)計臺階的施工順序。砂石廠制定的《滑坡排危治理方案》不具體、不明確、不具指導(dǎo)性。該方案未實施。

本次鑒定現(xiàn)場勘驗及調(diào)查顯示：周某某房屋后排危第一臺階滑坡后，臺階距頂邊約36m，臺階寬度不清,臺階坡面角約60度，底部至臺階高約16m，切坡坡面角約62度。臺階向東至周某某房屋后, 臺階頂邊形成多處傘狀巖土體（見2019年4月衛(wèi)星圖和照片）。排危施工“攔腰”（第一臺階）切坡后，形成高陡邊坡和傘狀巖土體，進一步破壞了坡體上部的巖土體相對穩(wěn)定性，導(dǎo)致上部的巖土體缷荷滑坡，缷荷滑坡體推移式下滑擠壓某某房屋后開裂形成隱患的高陡邊坡，造成“7.13”滑坡災(zāi)害事故。

圖9 周某某房屋后排危形成的第一臺階（2019年4月衛(wèi)星圖）圖片1

圖10 周某某房屋后排危形成的第一臺階圖片2

圖11 周某某房屋后排危形成的第一臺階圖片3

綜上情況，2017年2月18日至“7.13” 滑坡災(zāi)害事故前，事故隱患長期存在，未有效排除治理；砂石廠在周某某房屋后進行了斷續(xù)的排危和西側(cè)采礦，但排危技術(shù)施工方法錯誤，進一步破壞了坡體上部的巖土體相對穩(wěn)定性，沒有達到排危目的，是導(dǎo)致滑坡災(zāi)害發(fā)生的主要原因。

7. 2020年6月2日“甘海村6月份辦公會”會議記錄:“村上已在某某戶張貼排危公告和封條，警戒線已拉好，今天就幫助某某搬離住所”。結(jié)合有關(guān)公告圖片、搬家租房協(xié)議、排危通知等，分析認為砂石廠確定了危險區(qū)域，并采取了部分措施；但未針對危險區(qū)域附近有住戶、有人員活動的情況進行防控，對已確定的危險區(qū)域無人值守，管控措施有缺陷；唐夢花在知曉該區(qū)域有危險的情況下，攜子進入危險區(qū)域，滑坡事故發(fā)生后二人身亡。

【鑒定意見】

依據(jù)委托事項，對某某縣某某鎮(zhèn)“7.13”山體滑坡事故成因鑒定形成以下意見：

1.安全管理缺陷

   （1）某某縣某某砂石廠有采礦許可證、無安全生產(chǎn)許可證；實際開采礦種與采礦許可證核準(zhǔn)礦種不一致；實際開采礦種與儲量核實報告、安全評價報告、開采設(shè)計中的礦種不一致；實際開采標(biāo)高、儲量核實標(biāo)高、開采設(shè)計標(biāo)高、安全評價開采標(biāo)高與采礦許可證核準(zhǔn)的開采深度不一致；

   （2）2015年轉(zhuǎn)型升級后，換發(fā)的采礦許可證（2017年發(fā)）核準(zhǔn)礦種與實際開采礦種不一致，核準(zhǔn)的生產(chǎn)規(guī)模不符合云南省非煤礦山最小開采規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)；轉(zhuǎn)型升級后，砂石廠未按相關(guān)要求開展“安全三同時”工作；

   （3）周某某在礦區(qū)平面范圍內(nèi)新建房屋及砂石廠在2號采點作業(yè)，相互影響，不利于安全管理，未及時制止或搬遷；

（4）2019年7月28日砂石廠制定的《某某縣某某砂石廠滑坡排危治理方案》不具體、不明確、不具指導(dǎo)性，該方案未實施。

2.周某某房屋選址、建設(shè)、施工缺陷

房屋選址于砂石廠礦區(qū)平面范圍內(nèi)，房屋處于建筑工程不利地段，雖經(jīng)有關(guān)部門驗收，但在不利邊坡腳人工切坡后,形成高陡邊坡、臨空面, 坡體幾何條件受損，且未及時采取有效支護和防護措施，形成滑坡、坍塌隱患。

3. 排危施工方法錯誤

2017年2月18日發(fā)現(xiàn)隱患至事故發(fā)生日，屬砂石廠排危施工、采礦時間段；砂石廠排危形成的 “第一臺階”，沒有按自上而下的順序施工，形成高陡邊坡和傘狀巖土體，破壞了坡體上部的巖土體相對穩(wěn)定性，導(dǎo)致坡體下滑。排危技術(shù)施工方法錯誤是造成某某縣某某鎮(zhèn)“7.13”山體滑坡事故的主要原因。

4.人員身亡的原因

某某縣某某砂石廠排危期間，實施了公告、張貼封條、人員搬遷撤離等措施，但對已確定的危險區(qū)域無人值守，管控措施不力；唐某某擅自攜子進入危險區(qū)域，滑坡事故發(fā)生后二人身亡。